第一章 總 則
第二章 私募基金管理人
第三章 私募基金托管人
第四章 資金募集
第五章 投資運作
第六章 信息提供
第七章 行業(yè)自律
第八章 監督管理
第九章 關(guān)于創(chuàng )業(yè)投資基金的特別規定
第十章 法律責任
第十一章 附 則
第一章 總 則
第一條 為了規范私募投資基金活動(dòng)，保護投資者及相關(guān)當事人的合法權益，促進(jìn)私募投資基金行業(yè)健康規范發(fā)展，制定本條例。
第二條 本條例所稱(chēng)私募投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)私募基金），是指在中華人民共和國境內，以非公開(kāi)方式向合格投資者募集資金設立，由基金管理人管理，為投資者的利益進(jìn)行投資活動(dòng)的私募證券投資基金和私募股權投資基金。
非公開(kāi)募集資金，以進(jìn)行投資活動(dòng)為目的設立的公司或者合伙企業(yè)，資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的，其基金管理人、基金托管人、資金募集、投資運作和信息提供適用本條例。
私募基金財產(chǎn)的投資包括證券及其衍生品種、有限責任公司股權、基金份額，以及國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他投資品種。
第三條 從事私募基金業(yè)務(wù)，應當遵循自愿、公平、誠實(shí)信用原則，維護投資者合法權益，不得損害國家利益、社會(huì )公共利益或者他人合法權益。
私募基金管理人和私募基金托管人管理、運用私募基金財產(chǎn)，私募基金服務(wù)機構從事私募基金服務(wù)活動(dòng)，應當誠實(shí)守信、謹慎勤勉。
第四條 國務(wù)院證券監督管理機構及其派出機構依照《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券投資基金法》）和本條例的規定，對私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監督管理。
第五條 基金行業(yè)協(xié)會(huì )依照法律、行政法規以及國務(wù)院證券監督管理機構的規定，對私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。
第二章 私募基金管理人
第六條 私募基金管理人由依法設立的公司或者合伙企業(yè)擔任。
私募基金管理人應當有滿(mǎn)足業(yè)務(wù)運營(yíng)需要的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、從業(yè)人員、安全防范設施和與基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)的其他設施，有完善的風(fēng)控合規、內部稽核監控和信息安全等制度。
第七條 有下列情形之一的，不得擔任私募基金管理人，不得成為私募基金管理人的主要股東或者合伙人：
（一）因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年的；
（二）最近3年因重大違法違規行為被金融監管、稅收、海關(guān)等行政機關(guān)處以行政處罰的；
（三）凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%的；
（四）不能清償到期債務(wù)的；
（五）法律、行政法規和國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他情形。
第八條 有下列情形之一的，不得擔任私募基金管理人的董事、監事、高級管理人員、執行事務(wù)合伙人及其委派代表：
（一）因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財產(chǎn)罪或者破壞社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟秩序罪，被判處刑罰的；
（二）對所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照負有個(gè)人責任的董事、監事、廠(chǎng)長(cháng)、高級管理人員、執行事務(wù)合伙人委派代表，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算終結或者被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照之日起未逾5年的；
（三）個(gè)人所負債務(wù)數額較大，到期未清償的；
（四）因違法行為被開(kāi)除的基金管理人、基金托管人、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、期貨交易所、期貨公司及其他機構的從業(yè)人員和國家機關(guān)工作人員；
（五）因違法行為被吊銷(xiāo)執業(yè)證書(shū)或者被取消資格的律師、注冊會(huì )計師和資產(chǎn)評估機構、驗證機構的從業(yè)人員、投資咨詢(xún)從業(yè)人員；
（六）法律、行政法規和國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他情形。
第九條 私募基金管理人應當履行下列職責：
（一）依法募集資金，辦理基金備案手續；
（二）按照基金合同管理基金，進(jìn)行投資；
（三）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向投資者分配收益；
（四）按照基金合同的約定負責基金會(huì )計核算并編制基金財務(wù)會(huì )計報告；
（五）辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息提供事項；
（六）保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；
（七）以基金管理人名義，為基金財產(chǎn)利益行使訴訟權利或者實(shí)施其他法律行為；
（八）國務(wù)院證券監督管理機構規定和基金合同約定的其他職責。
除前款規定外，私募證券投資基金管理人還應當履行下列職責：
（一）編制定期基金報告；
（二）按照基金合同的約定計算并向投資者報告投資者賬戶(hù)信息。
第十條 私募基金管理人不得兼營(yíng)與私募基金無(wú)關(guān)或者存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)，不得進(jìn)行利益輸送。
第十一條 私募基金管理人應當在初次開(kāi)展資金募集、基金管理等私募基金業(yè)務(wù)前向基金行業(yè)協(xié)會(huì )提交以下材料，履行登記手續：
（一）工商登記和營(yíng)業(yè)執照；
（二）資本證明文件；
（三）公司章程或者合伙協(xié)議；
（四）股東、實(shí)際控制人、董事或者合伙人名單；
（五）高級管理人員的基本信息；
（六）有關(guān)內部制度文件；
（七）國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他材料。
私募基金管理人報送的材料不齊全或者不符合規定形式的，基金行業(yè)協(xié)會(huì )應當在5個(gè)工作日內一次告知需要補正的全部?jì)热?。逾期不告知的，自收到申請材料之日起即為受理?；鹦袠I(yè)協(xié)會(huì )應當自受理登記申請之日起20個(gè)工作日內，通過(guò)網(wǎng)站公告的方式辦結登記手續。
第十二條 未經(jīng)登記，任何單位或者個(gè)人不得使用“基金”、“基金管理”等字樣或者近似名稱(chēng)進(jìn)行本條例規定的投資活動(dòng)；但是，法律、行政法規另有規定的除外。
第十三條 私募基金管理人有下列情形之一的，基金行業(yè)協(xié)會(huì )應當及時(shí)注銷(xiāo)基金管理人登記：
（一）自行申請注銷(xiāo)登記的；
（二）依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)的；
（三）登記后6個(gè)月內未備案首只私募基金的；
（四）所管理的私募基金全部清盤(pán)后，12個(gè)月內未備案私募基金的；
（五）因非法集資、非法經(jīng)營(yíng)等重大違法行為被追究法律責任的；
（六）不符合本條例第六條第二款規定，在規定期限內不予改正，情節嚴重的；
（七）國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他情形。
第三章 私募基金托管人
第十四條 除基金合同另有約定外，私募基金財產(chǎn)應當由符合《證券投資基金法》規定的基金托管人托管。
基金合同約定私募基金不聘請基金托管人進(jìn)行托管的，應當在基金合同中明確保障基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制。
第十五條 私募基金托管人應當按照法律法規規定和基金合同約定，履行下列職責：
（一）安全保管基金財產(chǎn)，對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶(hù)，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立；
（二）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息提供事項；
（三）監督基金管理人的投資運作，及時(shí)提示基金管理人違規風(fēng)險，發(fā)現基金管理人的投資活動(dòng)違反法律法規的，應當拒絕執行并及時(shí)向證券監督管理機構報告；
（四）國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他職責。
第十六條 私募基金托管人應當按照法律、行政法規和國務(wù)院證券監督管理機構的規定，建立托管業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)的隔離機制，有效防范利益沖突，保證基金財產(chǎn)的獨立和安全。
第四章 資金募集
第十七條 私募基金管理人應當自行募集資金，或者委托符合《證券投資基金法》和國務(wù)院證券監督管理機構規定的基金銷(xiāo)售機構代為募集資金。
私募基金應當向特定的合格投資者募集或者轉讓?zhuān)瑔沃凰侥蓟鸬耐顿Y者人數累計不得超過(guò)法律規定的人數。不得采取將私募基金份額或者其收益權進(jìn)行拆分轉讓等方式變相突破合格投資者標準。
合格投資者的具體標準由國務(wù)院證券監督管理機構規定。
第十八條 非公開(kāi)募集基金，應當制定并采用書(shū)面形式簽訂基金合同，明確約定各方當事人的權利義務(wù)。
第十九條 私募基金管理人、私募基金銷(xiāo)售機構應當履行投資者適當性管理義務(wù)，向投資者充分揭示投資風(fēng)險，根據投資者的風(fēng)險承擔能力銷(xiāo)售不同風(fēng)險等級的私募基金產(chǎn)品。
第二十條 私募基金管理人、私募基金銷(xiāo)售機構不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金；不得通過(guò)報刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會(huì )、分析會(huì )等方式向不特定對象宣傳推介；不得以虛假、片面、夸大等方式宣傳推介；不得向投資者承諾資本金不受損失或者承諾最低收益。
第二十一條 投資者應當確保投資資金來(lái)源合法，不得非法匯集他人資金進(jìn)行投資。
第二十二條 私募基金管理人應當自私募基金募集完畢之日起20個(gè)工作日內，向基金行業(yè)協(xié)會(huì )報送下列信息，辦理備案：
（一）基金名稱(chēng)；
（二）基金合同；資金募集過(guò)程中向投資者提供基金招募說(shuō)明書(shū)的，應當報送基金招募說(shuō)明書(shū)；
（三）對基金資產(chǎn)進(jìn)行托管的，應當報送托管協(xié)議；
（四）基金資本證明文件；
（五）國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他信息。
以公司或者合伙企業(yè)形式設立的私募基金，應當按照基金行業(yè)協(xié)會(huì )的規定辦理備案手續。
基金行業(yè)協(xié)會(huì )應當自受理私募基金備案申請之日起20個(gè)工作日內，通過(guò)網(wǎng)站公告的方式，辦結備案手續。
第五章 投資運作
第二十三條 私募基金管理人、私募基金托管人應當設立獨立的基金賬戶(hù)，分別管理、分別記賬。
私募基金管理人應當遵循專(zhuān)業(yè)化管理原則，并建立防范利益輸送和利益沖突的機制。
第二十四條 私募基金管理人、私募基金托管人應當建立從業(yè)人員投資申報、登記、審查、處置等管理制度，防范與投資者發(fā)生利益沖突。
第二十五條 私募基金管理人可以委托國務(wù)院金融監督管理機構批準設立的金融機構或者在基金行業(yè)協(xié)會(huì )登記的私募基金管理人提供投資咨詢(xún)服務(wù)。
第二十六條 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服務(wù)機構及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得有下列行為：
（一）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動(dòng)；
（二）不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；
（三）利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便，為投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送；
（四）侵占、挪用基金財產(chǎn)；
（五）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；
（六）從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng)；
（七）玩忽職守，不按照規定履行職責；
（八）法律、行政法規和國務(wù)院證券監督管理機構規定禁止的其他行為。
第二十七條 私募基金管理人、私募基金托管人應當妥善保存與私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面相關(guān)的交易記錄以及其他資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于20年。
第六章 信息提供
第二十八條 私募基金管理人、私募基金銷(xiāo)售機構在基金募集過(guò)程中，應當采取合理的方式向投資者提供下列信息，揭示投資風(fēng)險，說(shuō)明基金管理和運作情況：
（一）基金的名稱(chēng)和基金類(lèi)型；
（二）基金管理人在基金行業(yè)協(xié)會(huì )登記的基本信息；
（三）基金的投資范圍、投資策略和投資限制情況；
（四）基金的收益分配和風(fēng)險承擔安排；
（五）基金的托管安排；
（六）基金信息提供的內容、方式和頻率；
（七）國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他信息。
私募基金管理人依照前款規定向投資者提供的信息應當與基金合同內容一致。
第二十九條 私募基金管理人應當建立健全信息提供管理制度，在基金運行期間向投資者提供下列信息：
（一）基金資產(chǎn)凈值和基金份額總額；
（二）基金投資運作情況；
（三）基金財務(wù)情況；
（四）投資收益分配情況；
（五）基金承擔的費用和業(yè)績(jì)報酬；
（六）可能存在的利益沖突情況；
（七）投資者賬戶(hù)信息；
（八）可能影響投資者合法權益的其他重大信息。
基金合同約定私募基金進(jìn)行托管的，私募基金托管人應當提供與托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息。
第三十條 私募基金管理人、私募基金銷(xiāo)售機構應當保證所提供信息的真實(shí)性、準確性和完整性，不得有下列行為：
（一）虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；
（二）對投資業(yè)績(jì)進(jìn)行預測；
（三）承諾收益或者承諾資本金不受損失；
（四）法律、行政法規和國務(wù)院證券監督管理機構規定禁止的其他行為。
私募基金托管人不得有前款第一項、第四項規定的情形。
第三十一條 私募基金管理人、私募基金托管人和私募基金銷(xiāo)售機構應當妥善保管私募基金信息提供的相關(guān)文件資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于20年。
第七章 行業(yè)自律
第三十二條 私募基金管理人、私募基金托管人應當加入基金行業(yè)協(xié)會(huì )，接受基金行業(yè)協(xié)會(huì )的自律管理。
第三十三條 私募基金管理人、私募基金托管人應當按照國務(wù)院證券監督管理機構的規定，向基金行業(yè)協(xié)會(huì )報送私募基金投資運作基本情況和運用杠桿情況等信息。
第三十四條 基金行業(yè)協(xié)會(huì )應當建立投訴處理機制，受理投資者投訴，進(jìn)行糾紛調解。涉嫌違法違規的，基金行業(yè)協(xié)會(huì )應當及時(shí)報告國務(wù)院證券監督管理機構。
第三十五條 基金行業(yè)協(xié)會(huì )應當匯總分析私募基金行業(yè)的有關(guān)情況，并及時(shí)向國務(wù)院證券監督管理機構報送私募基金行業(yè)發(fā)展及風(fēng)險相關(guān)信息。
第八章 監督管理
第三十六條 國務(wù)院證券監督管理機構依法對私募基金管理人、私募基金托管人和私募基金服務(wù)機構等開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)情況進(jìn)行監督管理，并有權采取《證券投資基金法》第一百一十三條規定的措施。
第三十七條 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服務(wù)機構及其從業(yè)人員違反法律、行政法規及本條例規定的，國務(wù)院證券監督管理機構可以對其采取責令改正、監督管理談話(huà)、出具警示函、公開(kāi)譴責等措施。
第三十八條 國務(wù)院證券監督管理機構將私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷(xiāo)售機構及其從業(yè)人員的誠信信息記入資本市場(chǎng)誠信數據庫，并按照規定向社會(huì )公開(kāi)。
第三十九條 國務(wù)院證券監督管理機構和其他金融管理部門(mén)應當建立私募基金風(fēng)險信息共享機制。
第九章 關(guān)于創(chuàng )業(yè)投資基金的特別規定
第四十條 本條例所稱(chēng)創(chuàng )業(yè)投資基金，是指向處于創(chuàng )建或重建過(guò)程中的未上市成長(cháng)性企業(yè)進(jìn)行股權投資，通過(guò)股權轉讓獲得資本增值收益的私募股權投資基金。
第四十一條 創(chuàng )業(yè)投資基金不得投資于已上市企業(yè)的股權，但是所投資企業(yè)上市后，創(chuàng )業(yè)投資基金所持有的未轉讓股權及其配售股權除外。
創(chuàng )業(yè)投資基金可以通過(guò)上市轉讓、協(xié)議轉讓、被投資企業(yè)回購股權以及并購重組等方式實(shí)現投資退出。
第四十二條 國家對創(chuàng )業(yè)投資基金給予政策支持，促進(jìn)創(chuàng )業(yè)投資持續健康發(fā)展。享受?chē)艺咧С值膭?chuàng )業(yè)投資基金，其投資運作應當符合國家有關(guān)規定。
國務(wù)院有關(guān)部門(mén)按照職責分工，制定關(guān)于創(chuàng )業(yè)投資基金的支持政策。國務(wù)院發(fā)展改革部門(mén)會(huì )同有關(guān)部門(mén)加強促進(jìn)創(chuàng )業(yè)投資發(fā)展的政策協(xié)調。
第四十三條 國務(wù)院證券監督管理機構對創(chuàng )業(yè)投資基金實(shí)施區別于其他私募基金的差異化監督管理。
基金行業(yè)協(xié)會(huì )在基金管理人登記、基金備案、投資情況報告要求等方面，對創(chuàng )業(yè)投資基金實(shí)施差異化自律管理和服務(wù)。
第十章 法律責任
第四十四條 私募基金管理人違反本條例第九條、第十條規定，未履行職責的，責令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款。
第四十五條 違反本條例第十二條規定，未經(jīng)登記，使用“基金”、“基金管理”等字樣或者近似名稱(chēng)進(jìn)行投資活動(dòng)的，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款。
第四十六條 違反本條例第十七條第二款、第二十條規定，向特定的合格投資者之外的單位或者個(gè)人募集資金或者轉讓基金份額，或者導致投資者超過(guò)法定人數限制的，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款。
第四十七條 違反本條例第十九條規定，未履行投資者適當性管理義務(wù)，未向投資者充分揭示投資風(fēng)險或者誤導其購買(mǎi)與其風(fēng)險承擔能力不相當的基金產(chǎn)品的，處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款；情節嚴重的，責令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款。
第四十八條 違反本條例第二十條規定，有擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)募集基金等行為的，責令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息，沒(méi)收違法所得，并處所募資金金額1%以上5%以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款。
第四十九條 違反本條例第二十二條規定，未對募集完畢的私募基金辦理備案的，對私募基金管理人處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)以下罰款。對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款。
第五十條 私募基金管理人、私募基金托管人違反本條例第六條第二款、第十四條第二款、第十六條和第二十三條規定，不符合業(yè)務(wù)運營(yíng)的相關(guān)要求，未建立防范利益輸送和利益沖突的機制，未對基金財產(chǎn)實(shí)行分別管理、分別記賬，或者未對未托管的基金財產(chǎn)采取隔離措施的，責令改正，處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款。
第五十一條 私募基金管理人、私募基金托管人的從業(yè)人員未按照本條例第二十四條規定申報的，責令改正，處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款。
第五十二條 違反本條例第二十五條規定，委托不符合規定條件的機構提供投資咨詢(xún)服務(wù)的，責令停止，沒(méi)收違法所得，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款。
第五十三條 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服務(wù)機構及其從業(yè)人員有本條例第二十六條所列行為之一的，責令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款。
私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷(xiāo)售機構及其從業(yè)人員侵占、挪用基金財產(chǎn)而取得的財產(chǎn)和收益，歸入基金財產(chǎn)。但是，法律、行政法規另有規定的，依照其規定。
第五十四條 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷(xiāo)售機構及其從業(yè)人員未按照本條例規定向投資者提供相關(guān)信息，或者信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒(méi)收違法所得，并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)業(yè)務(wù)資格，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款。
第五十五條 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷(xiāo)售機構及其從業(yè)人員違反本條例其他規定的，責令改正；拒不改正的，給予警告，并處3萬(wàn)元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處3萬(wàn)元以下罰款。
第五十六條 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷(xiāo)售機構及其從業(yè)人員違反本條例規定，情節嚴重的，國務(wù)院證券監督管理機構可以對有關(guān)責任人員采取證券期貨市場(chǎng)禁入措施。構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第十一章 附 則
第五十七條 外商投資私募基金管理人的管理辦法，由國務(wù)院證券監督管理機構另行制定。
境外機構不得直接向境內投資者募集資金設立私募基金，法律、行政法規另有規定的除外。
第五十八條 本條例自 年 月 日起施行。
